證券營業部整改通知書
- 更新時間：2012-07-19
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以下是為您推薦的《證券營業部整改通知書》，希望能對您的工作、學習、生活有幫助，歡迎閱讀參考！
證券營業部整改通知書
中信建投證券有限責任公司：
我局近期對你公司_______、_______兩家證券營業部進行了現場檢查。現將檢查中發現的問題和整改要求通知如下：
一、營業部存在的問題
1、營業部內部控制制度建設不完善，目前執行的部分制度仍是原華夏證券股份有限公司的制度；
2、部分客戶開戶資料不完整，存在一人開立多個資金賬戶，一個資金賬戶對應多個股票賬戶的情況；
3、與銀行簽署的客戶交易結算資金賬戶存管協議不完整；
4、營業部清算日志記錄不連貫，內容不完整，無清算人員簽字；
5、通過檢查柜面系統發現，煙臺、淄博營業部仍然存在為客戶開通透支權限的情況，_______營業部存在一客戶透支的情況；
6、部分機構客戶取款無相應代理人信息，部分客戶限額以上取款未經審批，經_______營業部大額取款審批單不規范，僅有流水臺賬；
7、_______營業部為個別客戶辦理強制取款業務，且沒有相關審批手續；
8、營業部在權限配置及使用方面存在一定的風險隱患：電腦部系統管理人員有部分業務權限；超級用戶兩人同時擁有密碼；高風險業務權限如股東代碼轉移僅交易部經理簽字即可使用，部分證券紅沖藍補無相應審批手續；人員調整崗位后未能及時調整柜員權限設置；開戶崗、資金崗實質單人單崗；清算人員兼任財務人員等等；
9、存在未經證監會批準的銀證通業務；
10、營業部面臨轉崗人員較多，不利于員工穩定。
二、整改要求
針對上述問題，你公司須督促_______兩家營業部進行以下方面的整改：
1、進一步完善內部控制制度，規范業務操作流程，并督促營業部嚴格執行；
2、進一步加強賬戶資料清理工作；
3、盡快與相關銀行簽署客戶交易結算資金賬戶存管協議；
4、進一步梳理營業部權限配置及使用情況，堵塞風險漏洞；立即取消客戶透支權限，對限制類權限要嚴格履行審批制度；
5、督促營業部暫停銀證通業務，并制定計劃逐步清理；
6、妥善處理大量員工轉崗問題，避免產生不穩定因素，并且制定處置風險的預案。
你公司須于____年____月_____日前向我局提交整改報告，我局將在適當時機對上述兩家營業部整改情況進行復查。
本次檢查是例行的現場檢查，上述結論不代表我局對你公司_______兩家證券營業部其它情況的實質性判斷。若上述兩家營業部存在其他違法、違規行為，不得以此次檢查未發現為由免除法律責任。
____年____月_____日