債權(quán)融資財務(wù)顧問服務(wù)協(xié)議 私募債融資項目財務(wù)顧問協(xié)議
- 更新時間：2018-05-11
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其它協(xié)議書范本
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范本1
私募債融資項目財務(wù)顧問協(xié)議
本協(xié)議由以下雙方于 年 月 日在 簽署：
委托人： 股份有限公司 （以下簡稱“委托人”）
受托人： 投資股份有限公司（以下簡稱“受托人”）
鑒于：
（1）委托人一家在 注冊并在 的非上市股份有限公司，具有融資意向，有意委托受托人就其 項目物色符合委托人要求的投資人或確定其他融資渠道以取得其業(yè)務(wù)發(fā)展所需資金（以下簡稱“融資”）；
（2）受托人作為專業(yè)投資公司，具有為委托人提供其所需服務(wù)的財務(wù)顧問服務(wù)能力，并同意接受委托人的該等委托為其提供財務(wù)顧問服務(wù)。
經(jīng)友好協(xié)商，雙方就委托人委托受托人為其發(fā)行私募債提供財務(wù)顧問服務(wù)事宜達成如下協(xié)議，以資共同遵照執(zhí)行：
1. 委托事項及委托內(nèi)容
委托人委托受托人、受托人接受委托，為委托人就“融資”提供財務(wù)顧問服務(wù)，包括但不限于如下服務(wù)：
1.1. 真實、完整地向委托人物色并介紹投資人；
1.2. 應(yīng)委托人要求確定融資渠道；如委托人愿意通過發(fā)行私募債，受托人應(yīng)提供候選證券公司及相關(guān)中介服務(wù)機構(gòu)，協(xié)助設(shè)計產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等服務(wù)，并在債券產(chǎn)品意向達成后，為委托人提供優(yōu)質(zhì)的客戶；
1.3. 安排委托人與投資人、證券公司見面、談判；
1.4. 協(xié)助委托人和投資人設(shè)計融資方案；
1.5. 協(xié)助委托人整理并向投資人、信托公司提供有關(guān)資料；
1.6. 推薦并協(xié)調(diào)會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等相關(guān)中介機構(gòu)開展工作；
1.7. 應(yīng)委托人要求，為委托人提供有關(guān)政策、法律法規(guī)咨詢；
1.8. 安排商務(wù)談判并促成委托人與有關(guān)方面簽訂具有法律效力的融資協(xié)議書或其他類似法律文件（以下簡稱“投資協(xié)議”）
2. 委托期限
委托人對受托人的委托期限為自本協(xié)議生效之日起的2年；若委托期限屆滿，受托人提供的投資機會的某一交易仍在進行中，則本協(xié)議自動順延直至該交易完成。
3. 排他性與非僭越
3.1. 委托期間，委托人不應(yīng)就本協(xié)議項下的委托事項委托其他任何第三方；
3.2. 在本協(xié)議簽署后2年內(nèi)，委托人將不越過受托人直接與受托人物色并向委托人推薦的投資人和或信托公司進行包括但不限于融資接觸、談判或簽署任何投融資協(xié)議。
4. 委托人的責任和義務(wù)
4.1. 就受托人承辦委托事項及時向受托人提供必要的要求和真實準確的文件資料；
4.2. 配合受托人工作，并為受托人提供必要的便利條件；如通過信托渠道融資則委托人應(yīng)提供合格的資質(zhì)及抵(質(zhì))押和擔保條件；
4.3. 應(yīng)對受托人推薦投資人、信托公司的建議及時做出回應(yīng)，并安排與投資人、信托公司會談；
4.4. 根據(jù)本協(xié)議約定及時向受托人支付財務(wù)顧問費用和報酬；
4.5. 委托人應(yīng)基于其獨立判斷做出融資決策，其融資風險由委托人自行承擔；
4.6. 委托人同意委托人本身及其關(guān)聯(lián)人均受本協(xié)議的約束，其關(guān)聯(lián)人進行本協(xié)議項下的交易均視為委托人的行為。
5. 受托人的責任與義務(wù)
5.1. 應(yīng)委托人的要求，派員參加委托人組織的有關(guān)會議、提供有關(guān)文件資料、書面或口頭意見；
5.2. 積極為委托人物色投資人、信托公司，洽談委托事項；
5.3. 受托人向委托人提交的分析意見、咨詢、策劃、建議等服務(wù)應(yīng)當符合國家法律、法規(guī)、政策的規(guī)定和委托人的利益；
5.4. 受托人應(yīng)不定期地向委托人溝通、報告委托事項的進展情況；
5.5. 受托人向委托人提供財務(wù)顧問服務(wù)過程中，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，因受托人違法行為所導(dǎo)致的一切后果均由受托人承擔；
5.6. 接受本協(xié)議約束，嚴格履行本協(xié)議項下應(yīng)盡之義務(wù)。
6. 費用、報酬及支付
6.1. 本次融資總額為壹億伍仟萬元整(￥15，000萬元)，總期限為_____個月， 總額及期限以最后完成融資為準，總?cè)谫Y成本為融資總額的15%/年×期限，財務(wù)顧問報酬為總?cè)谫Y成本減去投資人報酬及信托報酬，信托公司服務(wù)費，管理費，稅費等以外的費用。
6.2. 前期費用：本協(xié)議簽署后對于本項目前期盡職調(diào)查所產(chǎn)生差旅費、交通費等由委托人負責。
6.3. 財務(wù)顧問報酬支付條件和方式：委托人應(yīng)在投資人或信托公司將每期融資資金付至委托人指定賬戶之日起三個工作日內(nèi)，按照前款計算的信托報酬，信托公司服務(wù)費，管理費，稅費及財務(wù)顧問費一次性足額支付給受托人或其指定的信托及第三方公司銀行賬戶。
6.4. 具體付款金額及期限須按實際“融資”情況另附<補充協(xié)議-付款確認函>
6.5. 委托人按約定每延遲一日付款，應(yīng)向受托人支付相當于應(yīng)付款項每日千分之一的違約金。
6.6. 受托人的銀行賬戶信息如下：
戶 名：
開戶銀行： 銀行賬號：
6.7. 受托人收到委托人支付的每一筆款項后應(yīng)及時出具相應(yīng)的發(fā)票。
7. 保密
7.1. 受托人及其委派的財務(wù)顧問，對本協(xié)議的內(nèi)容及在服務(wù)過程中知悉的委托人的商業(yè)秘密應(yīng)予保密。未經(jīng)委托人事先書面同意，受托人不得向任何第三方提供或披露本協(xié)議及委托人提交受托人使用的材料與文件。
7.2. 委托人對于本協(xié)議的內(nèi)容及受托人出具的書面報告、意見書及非書面的策劃、咨詢等服務(wù)內(nèi)容應(yīng)予保密。未經(jīng)受托人事先書面同意，委托人不得向任何第三方提供或披露本協(xié)議及受托人提交給委托人的材料與文件，
7.3. 上述保密約定在本協(xié)議期限屆滿或被撤銷或解除之后三年內(nèi)對雙方仍具有約束力。
7.4. 上述保密義務(wù)不適用于如下信息：
（1） 公共領(lǐng)域里的信息；
（2） 非由于具有保密義務(wù)方的原因已經(jīng)為公眾所知的。
（3） 由具有保密義務(wù)方以外其他渠道被他人獲知的信息，這些渠道并不受保密義務(wù)的限制。
（4） 由于法律的適用、法院或其他國家有權(quán)機關(guān)的要求而披露的信息。
8. 非合理中止
委托人非合理地中斷與投資人、信托公司的談判、投融資協(xié)議的簽署或履行。如因委托人原因?qū)е峦度谫Y協(xié)議簽署后融、投資無法依約履行，委托人應(yīng)補償受托人因提供顧問服務(wù)所發(fā)生的實際費用支出和相當于投融資協(xié)議確定的投資額2%的補償金。
9. 違約責任
任何一方同意并承諾，對于因其違反本協(xié)議約定而使對方遭受的或與之有關(guān)的所有損失，其將向?qū)Ψ阶龀鲑r償，使之免受損害。但本協(xié)議其他條款規(guī)定了違約金計算方法的，則適用相應(yīng)條款規(guī)定的違約金計算方法。
10. 爭議解決
凡因本協(xié)議所發(fā)生的或與之相關(guān)的任何爭議，應(yīng)首先由雙方友好協(xié)商解決。如自一方提出協(xié)商30日內(nèi)雙方協(xié)商不能解決或一方不愿通過協(xié)商解決的，任何一方均可將該等爭議向被告所在地人民法院起訴。
11. 本協(xié)議的變更、解除、終止
11.1. 本協(xié)議未盡事宜經(jīng)雙方協(xié)商一致后，雙方可另行簽訂補充協(xié)議或以確認函形式予以確定，所簽補充協(xié)議和確認函與本協(xié)議不一致的，以所簽補充協(xié)議和確認函為準。
11.2. 本協(xié)議經(jīng)雙方協(xié)商一致后可以變更、解除或終止。
12. 標題
本協(xié)議中的標題僅為檢索方便而設(shè)臵，各條款的具體內(nèi)容應(yīng)當以條款的具體規(guī)定為準，而不應(yīng)參考該標題進行解釋。
13. 生效及其他
13.1. 本協(xié)議一式貳份，雙方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。
13.2. 本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人簽字或蓋章并加蓋各自公章之日起生效。
13.3. 本協(xié)議取代了雙方就委托事項之前所達成的任何口頭協(xié)議、諒解或備忘錄。
13.4. 如本協(xié)議的任何條款由于不符合法律法規(guī)的規(guī)定而無效，并不因此導(dǎo)致整個協(xié)議的無效。雙方可根據(jù)協(xié)議的本意重新達成有關(guān)符合法律法規(guī)要求的約定。
13.5. 一方未行使本協(xié)議項下其應(yīng)享有的任何權(quán)利，不應(yīng)視為其對該權(quán)利的放棄，也不限制其在未來對該權(quán)利的行使。
委托人（蓋章）： 法定代表人：
受托人（蓋章）： 法定代表人：
年 月 日
范本2
債權(quán)融資財務(wù)顧問服務(wù)協(xié)議
法定代表人
地 址：
乙 方：
地 址：
鑒于：
1 甲方為開展“***綠色環(huán)保項目”（以下簡稱“項目”），有效地利用外部資金支持或外部金融資源支持自身的發(fā)展。甲方同意聘請乙方為債券融資的財務(wù)顧問，并全權(quán)授權(quán)乙方作為項目的債券融資業(yè)務(wù)代表，與相關(guān)金融機構(gòu)進行接洽與協(xié)調(diào)；
2 乙方愿意根據(jù)本協(xié)議約定為甲方提供債券融資的財務(wù)顧問服務(wù)事項。
甲乙雙方本著平等、互利的原則，根據(jù)《中華人民共和國合同法》及其有關(guān)規(guī)定簽訂本協(xié)議，共同遵照執(zhí)行。
第一條 服務(wù)內(nèi)容與方式
1.1 就項目提供債券融資咨詢、綠色債券方案設(shè)計、顧問服務(wù)，推薦能為甲方提供債發(fā)行的券商與甲方合作。合作期限原則上不低于1年。
1.2 在項目方案確定后，做好相關(guān)咨詢服務(wù)工作，協(xié)助甲方完成與券商對接工作。
1.3乙方為甲方提供債券融資、綠色債券方案設(shè)計、融資顧問服務(wù)方式包括但不限于：口頭或電話咨詢、電子方式、專人上門服務(wù)、會議交流、提供咨詢服務(wù)方案。
1.4甲乙雙方應(yīng)指定專人負責聯(lián)系，屬于工作內(nèi)容的各事項，甲方可在乙方辦公時間內(nèi)，隨時與乙方聯(lián)系。甲乙雙方更換聯(lián)系人需經(jīng)對方書面認可同意。
1.5根據(jù)需要，雙方可以成立工作小組，負責項目的實施和雙方的協(xié)調(diào)工作。
第二條 甲方的權(quán)利義務(wù)
2.1 向乙方提供處理有關(guān)問題所需的合法、合規(guī)、真實、完整、準確、足額的背景資料，乙方簽收視為甲方提供。
2.2 甲方依據(jù)本協(xié)議向乙方提出合理要求時，應(yīng)給予乙方必要的準備時間。
2.3 甲方應(yīng)基于乙方業(yè)務(wù)的實際需要，向乙方提出明確、合理的服務(wù)要求，對超越前述范圍及本協(xié)議約定的甲方問題，乙方有權(quán)拒絕響應(yīng)。
2.4 甲方應(yīng)向乙方提供與服務(wù)內(nèi)容有關(guān)的資料，以及必要的工作條件。
2.5 除乙方外，甲方確保不再委托或接受任何第三方就本協(xié)議約定的事項提供服務(wù)。
2.6 依本協(xié)議第五條的規(guī)定承擔保密義務(wù)。
第三條 乙方的權(quán)利義務(wù)
3.1 依本協(xié)議第一條之規(guī)定的工作范圍，盡謹慎的義務(wù)。
3.2 乙方有權(quán)真實、及時、完整地知曉、獲取各種與本次服務(wù)有關(guān)的信息、資料。
3.3 乙方應(yīng)根據(jù)甲方的書面要求提供本協(xié)議項下的債券融資財務(wù)顧問服務(wù)，甲方未及時提出書面要求或要求不明確的，乙方無義務(wù)主動提供服務(wù)。
3.4 乙方有權(quán)委托第三方代為完成其在本協(xié)議項下債權(quán)融資財務(wù)顧問服務(wù)。
3.5 乙方應(yīng)以合理的方式提供顧問服務(wù)，但不保證其努力會對甲方的業(yè)務(wù)產(chǎn)生影響。
3.6 乙方始終以誠信和專業(yè)的方式，履行本協(xié)議項下的義務(wù)，對甲方就項目所有行為的合法性、合理性不承擔任何法律上的責任和義務(wù)。
3.7 依本協(xié)議第五條的規(guī)定承擔保密義務(wù)。
第四條 債券融資的綜合成本
4.1 甲方承擔的融資綜合成本為不高于年化6.8%（包括承銷費、利息成本）
第五條 乙方收取財務(wù)顧問費的標準與方式
5.1 乙方總計收取的顧問咨詢服務(wù)費為：為甲方成功融資金額（按照乙方推薦機構(gòu)與甲方簽訂的合作協(xié)議的總?cè)谫Y金額計算）的1%（百分之一）。
5.2甲方應(yīng)自融資資金到達募集賬戶之日起三個工作日內(nèi)根據(jù)第4.1條確認的顧問服務(wù)費全額一次性支付至乙方下列賬戶：
乙方戶名：
賬 號：
開戶 行：
5.3 甲方按照上述約定支付顧問咨詢服務(wù)費用后，乙方應(yīng)在收款后五個工作日內(nèi)向甲方出具同等金額的顧問咨詢服務(wù)費發(fā)票。
5.4 如果甲方延遲支付，按應(yīng)付金額每日0.1%累計支付滯納金。
第六條 保密條款
6.1 甲、乙雙方在執(zhí)行本協(xié)議期間所接觸到的對方內(nèi)部文件、信息及對方提供的相關(guān)第三方信息，應(yīng)承擔保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意不得對外披露、使用或允許第三人使用。
第七條 違約責任
7.1 非因乙方原因本協(xié)議提前終止的，甲方按照乙方向其提供的債券發(fā)行金額的1%支付違約金。
7.2 除乙方外，甲方不再另行接受或委托任何第三方就該項目向其提供本協(xié)議約定的債券融資財務(wù)顧問服務(wù)，否則視為乙方提供債券融資財務(wù)顧問服務(wù)，甲方應(yīng)按本協(xié)議約定支付債券發(fā)行金額的1%支付違約金。
7.3 甲方或乙方違反本協(xié)議第五條規(guī)定的保密義務(wù)，應(yīng)當賠償由此給對方造成的全部損失。保密條款不因本協(xié)議的終止而失去效力。
第八條 合同期限
8.1 合同期限自本協(xié)議簽訂之日起至2017年12月26日結(jié)束。
8.2 甲乙雙方協(xié)商一致書面同意終止本協(xié)議，則本協(xié)議終止。
8.3 協(xié)議生效后，任何一方不得單方面解除本協(xié)議。
第九條 其他
9.1 本協(xié)議自甲、乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章并加蓋公章或合同專用章后生效。
9.2 本協(xié)議一式貳份，雙方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。
9.3 如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方均可向北京人民法院提起訴訟。
9.4 本協(xié)議中，實際經(jīng)營地址為甲乙雙方郵寄地址，如有變更，應(yīng)提前7日書面通知對方。
9.5 本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商，可簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議為本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
【以下無正文，本頁為《有限公司與基金管理有限公司債券融資財務(wù)顧問服務(wù)協(xié)議》簽署頁，無正文】
在簽署本合同時，各當事人對本合同的所有條款均已閱悉且無異議，并對本合同約定的各當事人之間權(quán)利、義務(wù)和責任條款的法律含義有準確無誤的理解。
甲方： 公司（簽章）：
負責人或授權(quán)代理人（簽字）：
年 月 日
乙方： 公司（蓋章）：
負責人或授權(quán)代理人（簽字）：
年 月 日